索通成長股份有限公司

與方正證券承銷保薦有限責任公司

關于索通成長股份有限公司2021年度非果真刊行股票申請文件反饋意見的回覆

中國證券監視打點委員會：

按照貴會2021年2月26日下發的《中國證監會行政容許項目檢察一次反饋意見關照書》（210366號）的要求，方正證券承銷保薦有限責任公司、刊行人狀師、管帳師、索通成長股份有限公司對貴會提出的相干題目逐項予以落實，舉辦了當真接頭、核查，并以書面反饋聲名的情勢對相干題目舉辦了回覆。涉及必要保薦機構核查并頒發意見的題目，已由保薦機構出具核查意見；涉及需對申請文件舉辦修改或增補披露的部門，已舉辦了修改和增補，并以楷體加粗標明。

本次回覆已經刊行人審視承認，詳細回覆內容附后，本反饋意見回覆中的簡稱與《方正證券承銷保薦有限責任公司關于索通成長股份有限公司2021年度非果真刊行股票之盡職觀測陳訴》中的簡稱具有溝通寄義。

目次

題目一 ............................................................................................................................ 3

題目二 ............................................................................................................................ 8

題目三 .......................................................................................................................... 12

題目四 .......................................................................................................................... 22

題目五 .......................................................................................................................... 30

題目六 .......................................................................................................................... 38

題目七 .......................................................................................................................... 44

題目八 .......................................................................................................................... 54

題目一：申請人本次非果真刊行，獨一認購工具為公司現實節制人郎光耀。請申請人增補聲名并披露：（1）現實節制人是否憑證《上市公司非果真刊行實驗細則》第十條和第十一條的劃定明晰認購股份數目可能數目區間；（2）現實節制人認購資金來歷，是否存在對外召募、代持、布局化布置可能直接間接行使上市公司及其關聯方資金用于本次認購等氣象；（3）控股股東及其同等行感人、具有節制相關的關聯方是否理睬從訂價基準日前6個月至完本錢次刊行后6個月內不存在減持環境或減持打算，如否，請出具理睬并披露。請保薦機構及狀師頒發核查意見。

回覆：

（一）現實節制人是否憑證《實驗細則》第十條和第十一條的劃定明晰認購股份數目可能數目區間

《實驗細則》第十條劃定：“上市公司申請非果真刊行股票，該當憑證《打點步伐》的相干劃定召開董事會、股東大會，并按劃定實時披露信息。”

《實驗細則》第十一條劃定：“董事會決策確定詳細刊行工具的，上市公司該當在召開董事會的當日可能前一日與響應刊行工具簽署附前提見效的股份認購條約。

前款所述認購條約應載明該刊行工具擬認購股份的數目或數目區間、認購價值或訂價原則、限售期，同時約定本次刊行一經上市公司董事會、股東大會核準并經中國證監會許諾，該條約即應見效。”

按照刊行人第四屆董事會第十二次集會會議決策、2021年第一次姑且股東大會集會會議決策、《非果真刊行預案》及刊行人與現實節制人郎光耀老師于2021年1月15日簽署的《索通成長股份有限公司與郎光耀老師之附前提見效的股份認購協議》、刊行人及著實際節制人簡直認，刊行人本次非果真刊行召募資金總額為不高出30,000萬元（含本數），刊行數目為不高出27,347,310股（含本數），最終刊行數目以中國證監會最終許諾刊行的股票數目為準。

為進一步明晰本次認購股份數目區間，并按照2021年第一次姑且股東大會對刊行人董事會的授權，刊行人于2021年3月15日召開第四屆董事會第十四次集會會議，審議通過了《關于本次非果真刊行股票方案（修訂稿）的議案》《關于本次非果真刊行股票預案（修訂稿）的議案》等相干議案，對本次非果真刊行方案中的刊行數目及召募資金總額調解如下：

項目 調解前 調解后

刊行數目 本次非果真刊行的股票數目為不高出27,347,310股（含本數），最終刊行數目以中國證監會最終許諾刊行的股票數目為準。公司刊行前總股本為433,580,099股，本次非果真刊行股票數目未高出本次刊行前公司總股本的30%，切合中國證監會《刊行禁錮問答--關于引導類型上市公司融資舉動的禁錮要求》的相干劃定。若公司股票在董事會決策通告日至刊行日時代產生送股、成本公積金轉增股本等除權除息事項，本次非果真刊行的股票數目將作響應調解。 本次非果真刊行的股票數目為不低于13,673,656股（含本數），且不高出27,347,310股（含本數），最終刊行數目以中國證監會最終許諾刊行的股票數目為準。公司刊行前總股本為433,580,099股，本次非果真刊行股票數目未高出本次刊行前公司總股本的30%，切合中國證監會《刊行禁錮問答--關于引導類型上市公司融資舉動的禁錮要求》的相干劃定。若公司股票在董事會決策通告日至刊行日時代產生送股、成本公積金轉增股本等除權除息事項，本次非果真刊行的股票數目將作響應調解。

召募資金總額 本次非果真刊行股票召募資金總額為不高出30,000萬元（含本數）。 本次非果真刊行股票召募資金總額為不低于15,000萬元（含本數），且不高出30,000萬元（含本數）。

2021年3月15日，刊行人與現實節制人郎光耀老師簽署《索通成長股份有限公司與郎光耀老師之附前提見效的股份認購協議之增補協議》（以下簡稱“《增補協議》”）。按照該《增補協議》，現實節制人郎光耀老師認購本次非果真刊行股票數目不低于13,673,656股（含本數），且不高出27,347,310股（含本數）。

綜上，刊行人現實節制人已憑證《實驗細則》第十條和第十一條的劃定明晰認購股份數目區間。

公司已于《非果真刊行股票預案》“第二節 刊行工具根基環境”之“一、刊行工具根基環境”之“（六）認購資金來歷”增補披露如下：

刊行人與本次非果真刊行工具郎光耀老師已憑證《實驗細則》第十條和第十一條的劃定明晰認購股份數目區間，即不低于13,673,656股（含本數），且不高出27,347,310股（含本數）。

（二）現實節制人認購資金來歷，是否存在對外召募、代持、布局化布置可能直接間接行使上市公司及其關聯方資金用于本次認購等氣象

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