安信證券股份有限公司

　　 關于廣東堅朗五金成品股份有限公司

　　 2015年度內(nèi)部節(jié)制自我評價陳訴的核查意見

　　 安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”）作為廣東堅朗五金成品股份有限公司（以下簡稱“堅朗五金” 或“公司 ”）初次公然刊行股票上市的保薦機構，按照《證券刊行上市保薦業(yè)務打點步伐》、《深圳證券買賣業(yè)務所上市公司保薦事變指引》、《深圳證券買賣業(yè)務所中小企業(yè)板上市公司類型運作指引》等有關法令禮貌和類型性文件的要求，針對堅朗五金《2015 年度內(nèi)部節(jié)制自我評價陳訴》，對堅朗五金2015 年度內(nèi)部節(jié)制情形舉辦了核查，核查情形及意見如下：

　　 一、公司內(nèi)部節(jié)制體系

　　 （一）節(jié)制環(huán)境

　　 1、核心代價觀

　　 堅朗五金始終以為核心代價見識是節(jié)制環(huán)境的重要構成，公司以“尊重科學、共存共贏、一連創(chuàng)新、至誠取信”為核心代價觀，在一樣平常事變中講求科學的要領，與各顧主、供應商、員工、股東實行互利，通過打點技能厘革晉升打點水平。公司專門體例有《員工手冊》，輔佐員工相識和順應公司事變環(huán)境，相識企業(yè)文化、組織架構，員工應遵守的行為類型、員工根基禮儀與行為準則等，打點職員身材力行，并對不厚道、犯科和不道德現(xiàn)象實行處罰法子，使核心代價觀獲得全方位和多渠道的落實。

　　 2、公司法人管理結構

　　 股東大會是公司的權利機構，董事會是公司的決定機構，監(jiān)事會是公司的內(nèi)部監(jiān)督機構。董事會下計劃謀委員會、薪酬與查核委員會、審計委員會以及提名委員會；董事會秘書認真董事會的一樣平常事宜；監(jiān)事會對公司股東大會認真；總裁認真公司的一樣平常策劃勾當，執(zhí)行董事會的決策。

　　 （1）股東大會：為維護公司股東的正當權益，明晰股東大會的職責權限，擔保股東大會依法行使權柄，按照《公司法》、《證券法》等法令、禮貌、公司章程的規(guī)定，公司擬定了《股東大集會會議事法則》，對股東大會的性質(zhì)和權柄、召集、關照、集會會議的提案、股東大會的議事措施和決策等作了明晰的規(guī)定，擔保了公司股東大會的類型。

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　　 （2）董事會：根據(jù)成立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求和《公司法》以及其他相關的法令、禮貌、公司章程的規(guī)定，公司擬定了《董事集會會議事法則》、《獨立董事事變細則》，明晰了公司董事會的性質(zhì)和權柄、董事會成員 的發(fā)生、董事（包括獨立董事）的權利和義務、董事長的發(fā)生及權柄、董事會的組織機構、董事會事變措施等，擔保了董事會的類型運作。

　　 （3）監(jiān)事會：按照《公司法》等法令、禮貌、公司章程的規(guī)定，公司擬定了《監(jiān)事集會會議事法則》，對監(jiān)事職責、監(jiān)事會權柄、監(jiān)事會召集與關照、議事法則和紀律等作了明晰的規(guī)定。該法則的擬定并有效執(zhí)行，類型了監(jiān)事會內(nèi)部機構的配置及議事措施，明晰了監(jiān)事會的職責權限，擔保了監(jiān)事會權柄的依法獨立行使，進步了監(jiān)事會的事變效率和決定的科學水平。

　　 （4）總裁：為了進一步類型公司總裁、副總裁等高級打點職員的職責權限，進步事變效率，類型公司策劃運作和打點，公司按照《公司法》和公司章程等有關規(guī)定擬定了《總裁事變細則》，對公司總裁等高級打點職員的分工、權限、義務、責任以及總裁辦公會的運作打點措施做了明晰的規(guī)定，擔保公司高級打點職員依法行使打點權柄，促進公司打點層進步策劃打點水平，保障股東權益、公司好處和員工的正當權益。

　　 3、內(nèi)部審計監(jiān)督體系

　　 公司監(jiān)事會依據(jù)《監(jiān)事集會會議事法則》行使權柄，對股東大會認真，對董事會、總裁和其他高級打點職員依法推行職責舉辦監(jiān)督。

　　 按照《中國內(nèi)部審計準則》、《企業(yè)內(nèi)部節(jié)制根基類型》等規(guī)定和股份公司類型化的要求，公司在董事會下設立了審計委員會，擬定了《審計委員會事變細則》，明晰審計委員會首要認真公司內(nèi)、外部審計的相同、監(jiān)督和核查事變，強化了董事會的決定成果，做到事前審計、專業(yè)審計，確保了董事會對打點層的有效監(jiān)督促，完善了公司內(nèi)部節(jié)制。

　　 公司審計委員會下設審計部，擬定了《內(nèi)部審計制度》，對審計部審計領域、審計措施、審計權柄、職業(yè)道德等予以明晰規(guī)定。個中出格夸大內(nèi)部審計機構認真人由具備相應的獨立性、精采的職業(yè)操守和專業(yè)勝任手段的人士接受；采取定

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　　 期和不按期的方法核查，審計部開展事變不受其他部門可能小我私家的過問干與；審計部

　　 對監(jiān)督搜查中發(fā)明的內(nèi)部節(jié)制缺陷，根據(jù)企業(yè)內(nèi)部審計事變措施舉辦陳訴；對監(jiān)

　　 督搜查中發(fā)明的內(nèi)部節(jié)制重大缺陷，有權直接向董事會陳訴。上述制度的擬定和

　　 施行，從制度的層面為防御內(nèi)部節(jié)制風險和晉升打點效能奠定了基本。通過內(nèi)部

　　 審計獨立客觀的監(jiān)督和評價勾當，對公司的內(nèi)部節(jié)制制度的健全性、有效性舉辦

　　 檢察和評價，有效低落內(nèi)部節(jié)制風險，切實進步打點效能及營運效率，為防御資

　　 產(chǎn)流失、資源揮霍和優(yōu)化組織結構流程提供有力的保障。

　　 4、公司組織結構

　　 5、人力資源

　　 公司充實認識到高素質(zhì)的人才隊伍對內(nèi)部節(jié)制能否實行及實行結果起著重

　　 要浸染。公司在運作中團結企業(yè)的現(xiàn)真相形成立了一套由雇用、培訓、查核、獎

　　 懲構成的人事打點制度，制訂了包羅員工雇用任命打點、員工考勤打點、薪酬管

　　 理、員工福利打點、員工手冊等一系列人力資源打點制度，明晰了高級打點職員

　　 的權、責、利，增強對高級打點職員的監(jiān)督及打點，明晰員工的崗亭任職前提，

　　 職員的勝任手段及評價標準、培訓法子等，為不絕進步員工素質(zhì)，確保內(nèi)部節(jié)制

　　 的有效實行及公司的長遠成長打下了堅硬基本。

　　 公司履行 “以德為先，才是要害”的人才觀。在人才制勝的期間，充滿朝

　　 股東大會 3

　　 計謀委員會 監(jiān) 事 會

　　 提名委員會 董 事 會

　　 審計委員會

　　 薪酬與查核委員會 總 裁

　　 副副 務 副副事

　　 總總 總 總總 總總會

　　 裁裁 裁監(jiān)裁總 裁裁秘

　　 ）工 書

　　 程

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　　 北人 財氣質(zhì)訂生南 供華應

　　 方力營 務量單產(chǎn)研方 東 管管管發(fā)營 營 鏈

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　　 鋁合點鋁塑護門幕

　　審京陽安津南島略目拉輪州濰坊北沈西天濟青戰(zhàn)項實推窗惠金 配窗窗配五鏈具配州圳海州州支門門欄控鉸鎖墻廣深上杭蘇成重大長渠董都慶海沙道事

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　　 業(yè) 部 部部部部部部區(qū)

　　氣的員工隊伍，是公司最寶貴的工業(yè)。公司的人才標準是德才兼?zhèn)洌�以德為先，德是條件，才是要害。

　　 以德為先：在德與才之間，德處在統(tǒng)率的職位。德性是公司選人的條件，育人的難點。堅朗人都應該敬人、敬業(yè)、厚道、取信、德性高貴。

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