浙江方正電機(jī)股份有限公司

與海通證券股份有限公司

關(guān)于

浙江方正電機(jī)股份有限公司

非果真刊行股票

申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)的回覆

保薦人（主承銷(xiāo)商）

（上海市廣東路689號(hào)）

二〇二一年二月

浙江方正電機(jī)股份有限公司非果真刊行股票

申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)的回覆

中國(guó)證券監(jiān)視打點(diǎn)委員會(huì)：

按照貴會(huì)第210062號(hào)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政容許項(xiàng)目檢察一次反饋意見(jiàn)關(guān)照書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“反饋意見(jiàn)”的要求），海通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海通證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）會(huì)同浙江方正電機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“方正電機(jī)”、“公司”或“刊行人”）、浙江六和狀師事宜所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“刊行人狀師”）、致同管帳師事宜所（非凡平凡合資）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管帳師”）對(duì)貴會(huì)反饋意見(jiàn)逐項(xiàng)予以了落實(shí)，現(xiàn)將有關(guān)環(huán)境匯總聲名和回覆如下：

本回覆聲名中行使的術(shù)語(yǔ)、名稱(chēng)、縮略語(yǔ)，除出格聲名外，與其在《海通證券股份有限公司關(guān)于浙江方正電機(jī)股份有限公司非果真刊行A股股票之盡職觀測(cè)陳訴》中的寄義溝通。

目 錄

題目一 .................................................................................................................................................................. 4

題目二 ................................................................................................................................................................19

題目三 ................................................................................................................................................................25

題目四 ................................................................................................................................................................30

題目五 ................................................................................................................................................................34

題目六 ................................................................................................................................................................37

題目七 ................................................................................................................................................................41

題目八 ................................................................................................................................................................65

題目九 ................................................................................................................................................................79

題目十 ................................................................................................................................................................88

題目十一 ...........................................................................................................................................................91

題目十二 ...........................................................................................................................................................95

題目十三 .........................................................................................................................................................103

題目一、按照申報(bào)原料，2019年7月，控股股東和現(xiàn)實(shí)節(jié)制人張敏、股東錢(qián)進(jìn)與卓越汽車(chē)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)卓越汽車(chē)）簽署《關(guān)于浙江方正電機(jī)股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓之股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，張敏、錢(qián)進(jìn)別離將其持有本公司18,000,000股股份、5,500,000股股份，合計(jì)23,500,000股股份轉(zhuǎn)讓給卓越汽車(chē)，同時(shí)，張敏將其持有本公司56,263,167股股份對(duì)應(yīng)的表決權(quán)委托卓越汽車(chē)?yán)�用�?019年8月上述權(quán)益變換完成，卓越汽車(chē)成為本公司的控股股東。因?yàn)樽吭狡��?chē)無(wú)現(xiàn)實(shí)節(jié)制人，因此本公司也無(wú)現(xiàn)實(shí)節(jié)制人。請(qǐng)申請(qǐng)人增補(bǔ)聲名：（1）今朝界定為無(wú)現(xiàn)實(shí)節(jié)制人來(lái)由是否充實(shí)，是否規(guī)避現(xiàn)實(shí)節(jié)制人認(rèn)定相干前提；（2）今朝申請(qǐng)人界定為無(wú)現(xiàn)實(shí)節(jié)制人，是否規(guī)避同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)認(rèn)定的相干前提；（3）2019年7月，控股股東和現(xiàn)實(shí)節(jié)制人張敏、股東錢(qián)進(jìn)與卓越汽車(chē)簽署《關(guān)于浙江方正電機(jī)股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓之股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的配景、緣故起因、內(nèi)容及信息披露環(huán)境；（4）是否造成違背果真理睬舉動(dòng)；（5）是否有未披露的好處布置；（6）董事會(huì)的成員組成；（7）申請(qǐng)人無(wú)現(xiàn)實(shí)節(jié)制人的狀況是否對(duì)上市公司出產(chǎn)策劃、本次募投實(shí)驗(yàn)及申請(qǐng)人將來(lái)一連策劃手段造成重大倒霉影響。

請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)人狀師核查，并就是否影響本次刊行，頒發(fā)現(xiàn)確意見(jiàn)。

回覆：

一、今朝界定為無(wú)現(xiàn)實(shí)節(jié)制人來(lái)由是否充實(shí)，是否規(guī)避現(xiàn)實(shí)節(jié)制人認(rèn)定相干前提

制止本回覆出具日，刊行人控股股東為卓越汽車(chē)，因卓越汽車(chē)無(wú)現(xiàn)實(shí)節(jié)制人，導(dǎo)致刊行人無(wú)現(xiàn)實(shí)節(jié)制人，詳細(xì)認(rèn)定進(jìn)程如下：

1、卓越汽車(chē)的股權(quán)布局簡(jiǎn)圖如下：

2、德清綠脈新能源投資中心（有限合資）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“德清基金”）持有卓越汽車(chē)98.59%股權(quán)，為卓越汽車(chē)的控股股東。德清基金已完成私募基金存案，存案號(hào)SGJ020。

3、德清基金為有限合資企業(yè)，按照《關(guān)于德清綠脈新能源投資中心（有限合資）之合資協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《合資協(xié)議》”），由兩名合資人構(gòu)成，一名平凡合資工錢(qián)上海綠脈股權(quán)投資基金打點(diǎn)有限公司（曾用名：上海中車(chē)綠脈股權(quán)投資基金打點(diǎn)有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海綠脈”），一名有限合資工錢(qián)綠脈汽車(chē)家產(chǎn)有限公司。個(gè)中，平凡合資人上海綠脈接受德清基金的執(zhí)行事宜合資人和基金打點(diǎn)人，上海綠脈已完成私募基金打點(diǎn)人掛號(hào)，掛號(hào)號(hào)P1065012。按照《合資協(xié)議》，上海綠脈有權(quán)按照《合資協(xié)議》約定對(duì)德清基金的工業(yè)舉辦投資、打點(diǎn)、運(yùn)作和處理，其權(quán)柄包羅但不限于全面認(rèn)真合資企業(yè)的各項(xiàng)投資營(yíng)業(yè)及其他營(yíng)業(yè)的打點(diǎn)及決定；代表合資企業(yè)對(duì)外簽定、交付和推行協(xié)議、條約及其他文件；簽署與標(biāo)的公司舉辦投資和退出相干的協(xié)議，抉擇向標(biāo)的公司提名或委派的董事、監(jiān)事和高級(jí)打點(diǎn)職員；代表合資企業(yè)取得、擁有、打點(diǎn)、維持和處分資產(chǎn)等。因此，上海綠脈現(xiàn)實(shí)節(jié)制德清基金。

4、中車(chē)都市交通有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中車(chē)交通”）、寧波中城金控有限公司、上海科聞投資打點(diǎn)有限公司別離持有上海綠脈60%、30%、10%股權(quán)。

因此，中車(chē)交通系上海綠脈的控股股東。

5、中車(chē)交通的股權(quán)布局如下：

6、中車(chē)交通無(wú)控股股東、現(xiàn)實(shí)節(jié)制人

（1）中車(chē)交通各股東之間不存在節(jié)制相關(guān)可能受統(tǒng)一主體配合節(jié)制的氣象

相關(guān)資訊